一、政策背景

随着我市的科技进步与社会发展以及我市新出台的《关于新发展阶段提升科技创新能力的若干政策措施》有关要求，

市科技局进一步修订了《沈阳市新型研发机构管理办法》（沈科发〔2019〕42号），修订“办法”时考虑了如下因素：一是科技部要求。为深入实施创新驱动发展战略，推动新型研发机构健康有序发展，提升国家创新体系整体效能，科技部于2019年9月制定出台了《关于促进新型研发机构发展的指导意见》（国科发政〔2019〕313号）；二是中央部署。2020年3月，中共中央国务院发布《关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》，提出支持科技企业与高校、科研机构合作建立技术研发中心、产业研究院、中试基地等新型研发机构，为推动新型研发机构健康有序发展进一步指明了方向；三是沈阳需要。沈阳市科技局坚持问题导向，积极破解传统科研机构体制机制不灵活、产业共性关键技术匮乏等“科技与经济脱节”问题，聚焦结构调整“三篇大文章”和产业链、创新链融合需求，在东北地区乃至全国率先探索“以市场为主体、以产业为导向、以技术为产品”的新型科研组织和实施新模式，全面加强新型研发机构规范化建设、市场化运行、高质量发展，提高产业公共技术创新能力和服务能力。

二、出台目的

通过修订“办法”，实现了研发机构体制机制建设上的实质性突破，具有明确的指向性、针对性、操作性。

（一）进一步明确新型研发机构的功能类型

按照功能定位，明确新型研发机构主要类型：一是产业技术研究院。指面向某一重点行业或产业领域，主要开展产业前沿技术、核心技术、关键共性技术的研发、熟化、服务以及成果转化、企业孵化、产业培育、人才引进等活动的独立法人实体；二是协同创新中心。指以市场为导向，以重大装备、创新产品研制为核心，由不同创新主体参与组建的独立法人实体，实现多种技术、资源、人才、要素、机制的有效集成和协同创新；三是国际研发机构。指国外知名企业、高校、研发机构在沈设立，或与本地企业、高校、科研院所联合组建的，以技术研发为主要方向的，独立法人性质的区域性研发总部或研发分支机构。

（二）进一步明确新型研发机构的认定标准

围绕要素构成，明确新型研发机构的完整条件：一是建设主体。在沈阳地域内、经市场监督管理行政部门注册的独立法人实体。可由产业园区、高校、院所、企业及社会组织以及科技人员等自建或联合建设，鼓励人才团队控股；二是人才队伍。拥有一支人员结构合理、优势互补、相对稳定的人才队伍，由该领域内符合《沈阳市高层次人才认定办法》的高层次人才牵头主持；研发人员占职工总人数比例不低于50%；博士、高级职称人员占研发人员总人数不低于30%；三是场地条件。具有能够满足开展研发需要的固定场所，产业技术研究院不低于3000平方米；协同创新中心、国际研发机构不低于1000平方米；四是科研条件。具有开展技术研究、产品试验试制等所需要的科研仪器、设备等，上年度研发投入占销售收入30%以上；五是创新能力。掌握该领域先进技术，有相关的自主知识产权，对未来3-5年的发展有明确的目标和清晰的规划，能够持续产出引领产业发展的新技术、新产品；六是服务能力。建立产业技术公共服务平台，具备服务该领域产业技术创新的测试、试验、验证、中试、熟化等设施和人才条件，技术性收入（指纵向科研项目收入、经技术市场登记的“四技”收入、专利许可收入、技术股权收入等）占销售收入的比例达到50%以上；七是治理结构。建立市场化的商业模式、人才激励制度、薪酬分配制度，企业化的研发、转化和运营等运行机制。

（三）进一步明确新型研发机构的管理方式

在评价方式上，坚持绩效导向，以实际运行情况为标准，构建大数据监测体系，实行日常和年度相结合，对每个新型研发机构开展全方位、动态化绩效评价，作为给予资金支持的依据。在评价内容上，坚持结果导向，建立考核指标体系，重点考核已认定新型研发机构取得的创新成果、实现的开放服务、产出的经济效益。在诚信管理上，对存在弄虚作假行为并查证属实的，取消其申报资格，并纳入科研诚信管理。已认定新型研发机构连续两年不参加绩效评价或连续两年绩效评价达不到新型研发机构基本条件以及存在失信、违法行为的，撤销其认定资格。

三、重要举措

该“办法”的出台和实施，解决传统研发机构由于官办、事业单位属性，导致市场化定位缺失，对产业服务支撑力不强等问题短板。

一是企业化管理与市场化运行体制。《沈阳市新型研发机构管理办法》，确立新型研发机构都是在沈阳地域内、经市场监督管理行政部门注册的独立法人实体。可由产业园区、高校、院所、企业及社会组织以及科技人员等自建或联合建设，鼓励人才团队控股。

二是产业导向与开放共享发展方式。面向我市重大的支柱产业、新兴产业、特色产业和空白产业等产业方向，在智能制造、新材料、高档数控机床、机器人、航空航天装备、新能源汽车及智能汽车、IC装备、人工智能、高端医疗装备、新能源和节能环保、生物医药、现代农业及农产品深加工等12个重点创新链布局建设产业细分领域新型研发机构，搭建产业共性技术服务平台。

文件链接：沈阳市科学技术局关于印发《沈阳市新型研发机构管...